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2010年證券業從業人員資格考試大綱
作者:本站  來源:中國證券業協會  發布時間:2010-7-1 9:38:34  發布人:admin

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證券業從業人員資格考試大綱2010年

  第一部分  證券市場基礎知識

  目的與要求

  本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。

  通過本部分的學習,要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。

  第一章  證券市場概述

  掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。

  掌握證券市場參與者的構成,包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構;掌握證券發行主體及其發行目的;掌握機構投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成;熟悉投資者的風險特征與投資適當性;熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責;了解個人投資者的含義。

  熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢;了解美國次貸危機爆發后全球證券市場出現的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容;熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發生的變化;熟悉面對全球金融危機所采取的措施;熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(“國九條”)的主要內容;了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業在加入WTO后對外開放的內容。

  第二章  股票

  掌握股票的定義、性質、特征和分類方法;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征;掌握與股票相關的部分資本管理概念;

  熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

  掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。

  熟悉優先股的定義、特征;了解發行或投資優先股的意義;了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

  掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

  熟悉我國股權分置改革的情況。

  第三章  債券

  掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。

  掌握政府債券的定義、性質和特征;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別;了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。

  掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規定;熟悉我國金融債券的品種和發行概況;熟悉中央銀行票據的作用和發行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國企業債的管理規定;熟悉我國公司債券和企業債券的區別;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同;熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。

  掌握國際債券的定義和特征;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。

  第四章  證券投資基金

  掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業的發展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同。

  熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。

  熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。

  掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

  熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。

  掌握基金的投資范圍與投資限制。

  第五章  金融衍生工具

  掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。

  掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。

  掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別;掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則;掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業務內容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

  掌握金融期權的定義和特征;掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別;熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類;了解金融期權的主要功能。

  掌握權證的定義、分類、要素;熟悉權證的發行、上市與交易。

  掌握可轉換債券的定義和特征;掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。

  掌握存托憑證的定義;了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構;了解存托憑證的優點;了解我國發行的存托憑證。

  掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類;掌握資產證券化的有關當事人;了解資產證券化的結構和流程;了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發展趨勢;了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。

  掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。

  第六章  證券市場運行

  熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發行分類;掌握證券發行制度及我國的證券發行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件;掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件;熟悉債券發行方式和發行定價方式。

  掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統;掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。

  掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能,了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

  掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義,熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

  第七章  證券中介機構

  掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求;熟悉證券公司監管制度的演變。

  掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。

  掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則,熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容;熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定。

  熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理;熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

  第八章      證券市場法律制度與監督管理

  掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容,熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。

  掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定;掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定;掌握《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定;掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。

  熟悉證券市場監管的意義和原則,市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

  熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理;熟悉證券從業人員資格管理的有關規定;熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容;熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理;掌握證券業從業人員執業行為準則規定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒。

  第二部分  證券發行與承銷

  目的與要求

  本部分內容包括:證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、公司融資、首次公開發行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購與資產重組等。

  通過本部分的學習,要求掌握上述內容以及相應的法規政策。

  第一章  證券經營機構的投資銀行業務

  熟悉投資銀行業的含義。了解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。

  了解證券公司的業務資格條件。掌握保薦機構和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業務資格、申報材料。

  掌握投資銀行業務內部控制的總體要求。熟悉承銷業務的風險控制。了解股票承銷業務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。

  了解投資銀行業務的監管。熟悉核準制的特點。掌握證券發行上市保薦制度的內容,以及中國證監會對保薦機構和保薦代表人的監管。了解中國證監會對投資銀行業務的非現場檢查和現場檢查。

  第二章  股份有限公司概述

  熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。

  掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和注銷。了解公司債券的含義和特點。

  熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規范和議事規則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事(含獨立董事)的任職資格和產生程序,董事的職權、義務和責任,董事會的運作規范和議事規則,董事會及其專門委員會的職權,董事長的職權,董事會秘書的職責,董事會的決議程序。了解經理的任職資格、聘任和職權,經理的工作細則。掌握監事的任職資格和產生程序,監事的職權、義務和責任,監事會的職權和議事規則,監事會的運作規范和監事會的決議方式。了解上市公司組織機構的特別規定。

  熟悉股份有限公司財務會計的一般規定、利潤及其分配、公積金的提取。

  熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關程序,掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關程序。

  第三章  企業的股份制改組

  熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程序。

  熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序,國有資產產權的界定及折股、土地使用權的處置、非經營性資產的處置和無形資產的處置,資產評估的含義和范圍、資產評估的程序,會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內容。

  第四章  公司融資

  了解各種公司融資方式的含義。熟悉融資成本的含義;掌握個別資本成本、加權平均資本成本和邊際資本成本的含義、計算及運用。熟悉資本結構理論的內容及其發展。掌握不同融資方式的特點及融資方式選擇。

  第五章  首次公開發行股票的準備和推薦核準程序

  掌握保薦制度;熟悉首次公開發行股票申請文件;掌握招股說明書、招股說明書驗證、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測審核報告(如有)、法律意見書和律師工作報告以及輔導報告的基本要求。

  掌握主板及創業板首次公開發行股票的條件、輔導要求、內核和承銷商備案材料;了解首次公開發行申請文件的目錄和形式要求。了解主板和創業板首次公開發行股票的核準程序、發審委對首次公開發行股票的審核工作。了解發行審核委員會會后事項。掌握發行人報送申請文件后變更中介機構的要求。

  第六章  首次公開發行股票的操作

  了解新股發行體制改革的總體原則和內容。

  掌握股票的估值方法,了解投資價值分析報告的基本要求。掌握首次公開發行股票的詢價與定價的制度。

  掌握股票發行的基本要求,掌握戰略投資者配售的概念與操作,掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制。

  熟悉首次公開發行的具體操作,包括推介、詢價、定價、申購、發售、驗資、承銷總結等;掌握承銷的有關規定。

  掌握股票上市的條件與審核。掌握股票鎖定的一般規定;掌握股票上市保薦和持續督導的一般規定;熟悉上市保薦書的內容。熟悉股票上市申請和上市協議。了解剩余證券的處理方法。

  熟悉中小企業板塊上市公司的保薦和持續督導的內容。

  掌握創業板發行、上市、督導等操作上的特殊規定。

  第七章  首次公開發行股票的信息披露

  掌握信息披露的制度規定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。

  熟悉招股說明書的編制、預披露和披露要求及其保證與責任,了解招股說明書的摘要刊登、有關招股說明書及其摘要信息的散發。掌握招股說明書的一般內容與格式。

  熟悉詢價區間公告、發行結果公告的基本內容

  熟悉股票上市公告書的編制和披露要求,股票上市公告書的內容與格式。

  掌握創業板上市招股書及其備查文件的披露、發行公告、投資風險特別公告等信息披露方面的特殊要求。

  第八章  上市公司發行新股

  掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。熟悉新股公開發行和非公開發行的申請程序。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。掌握新股發行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。

  熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監會的核準程序。

  掌握增發的發行方式、配股的發行方式。熟悉增發及上市業務操作流程、配股及上市業務操作流程。

  熟悉新股發行申請過程中信息披露的規定及各項內容。了解上市公司發行新股時招股說明書的編制和披露。

  第九章  可轉換公司債券及可交換公司債券的發行

  熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。掌握可轉換債券發行的基本條件、募集資金投向以及不得發行的情形。了解可轉換債券發行條款的設計要求。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。了解企業發行可轉換債券的主要動因。

  熟悉可轉換債券發行的申報程序。了解可轉換債券發行申請文件的內容。熟悉可轉換公司債券發行的核準程序。

  熟悉可轉換債券的發行方式、配售安排、保薦要求及可轉換公司債券的網上定價發行程序。掌握可轉換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復牌、轉股的暫停與恢復、停止交易以及暫停上市等內容。

  熟悉發行可轉換債券申報前的信息披露。掌握可轉換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。了解可轉換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉換公司債券發行上市完成后的重大事項信息披露以及持續性信息披露的內容。

  熟悉可交換公司債券的概念。掌握可交換公司債券發行的基本要求,包括申請發行可交換公司債券應滿足的條件,以及預備用于交換的上市公司股票應具備的條件。了解可交換公司債券的主要條款設計要求和操作程序。

  第十章  債券的發行與承銷

  掌握我國國債的發行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

  熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付、信息披露。了解次級債務的概念、募集方式以及次級債務計入商業銀行附屬資本和次級債務計入保險公司認可負債的條件和比例。了解混合資本債券的概念、募集方式、信用評級、信息披露及商業銀行通過發行混合資本債券所募資金計入附屬資本的方式。

  熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形。了解企業債券和公司債券發行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業債券和公司債券發行的額度申請、發行申報、發行申請文件的內容。了解中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業債券和公司債券申請上市的條件、上市申請與上市核準。了解企業債券和公司債券上市的信息披露和發行人的持續性披露義務。

  熟悉企業短期融資券和中期票據的注冊規則、承銷的組織、信用評級安排、發行利率或發行價格的確定方式及其相關的信息披露要求。

  熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制和信息披露要求。

  熟悉證券公司債券的發行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發行證券公司債券時募集說明書等信息的披露以及公開發行證券公司債券的持續信息披露。了解證券公司定向發行債券的信息披露。

  熟悉資產證券化的各方參與者的角色。了解資產證券化發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉資產證券化的具體操作。了解公開發行證券化產品的信息披露。了解資產證券化的會計處理和稅收政策。

  了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷。

  第十一章  外資股的發行

  了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發行方式。

  熟悉H股的發行方式與上市條件。熟悉企業申請境外上市的要求。了解H股發行的工作步驟以及發行核準程序。

  熟悉內地企業在香港創業板發行與上市的條件。熟悉境內上市公司所屬企業境外上市的具體規定。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。

  第十二章 公司收購與資產重組

  熟悉公司收購的形式、業務流程;了解財務顧問在公司收購中的作用;熟悉我國有關上市公司收購、資產重組和權益變動等活動的法律、法規。

  掌握上市公司收購的有關概念;熟悉上市公司收購的權益披露;熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則;了解收購人及相關當事人可申請豁免要約收購的情形和申請豁免的事項;熟悉上市公司并購中財務顧問的有關規定;熟悉上市公司收購的監管。

  熟悉重大資產重組的原則,了解《上市公司重大資產重組管理辦法》的適用范圍,掌握重大資產重組行為的界定;熟悉重大資產重組的程序;熟悉重大資產重組的信息管理;掌握上市公司發行股份購買資產的特別規定;掌握上市公司重大資產重組后再融資的有關規定;熟悉上市公司重大資產重組的監督管理和法律責任

  掌握并購重組審核委員會工作規程適用事項;熟悉并購重組審核委員會委員的構成、任期、任職資格和解聘情形;熟悉并購重組審核委員會的職責,熟悉并購重組審核委員會委員的工作規定、權利與義務以及回避制度;熟悉并購重組審核委員會會議的相關規定;了解對并購重組審核委員會審核工作監督的有關規定。

  掌握上市公司并購重組財務顧問的業務許可和業務規則;熟悉上市公司并購重組財務顧問的監督管理與法律責任。

  掌握上市公司國有股轉讓的原則、轉讓范圍、受讓方資格、轉讓程序和適用范圍

  了解外國投資者對上市公司進行戰略投資應遵循的原則;熟悉外國投資者對上市公司進行戰略投資的要求;熟悉對上市公司進行戰略投資的外國投資者的資格要求; 熟悉外國投資者進行戰略投資的程序;熟悉投資者進行戰略投資后的變更及處置。

  熟悉外國投資者并購境內企業規定的基本制度、適用范圍、并購方式、要求及涉及的政府職能部門;了解外國投資者并購境內企業的審批與登記;掌握外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的有關規定;熟悉外國投資者并購境內企業的反壟斷審查;了解外國投資者并購境內企業的其他有關規定。

  第三部分 證券交易考試大綱(2010)

  目的與要求

  本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

  通過本部分的學習,要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容,清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

  第一章  證券交易概述

  掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

  熟悉證券交易機制的種類、目標。

  掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

  第二章  證券交易程序

  熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券托管制度的內容。

  掌握委托指令的內容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續和過程;掌握委托執行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

  掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。

  熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

  第三章  特別交易事項及其監管

  掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定;熟悉回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規定;熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

  熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則;掌握證券交易所關于交易行為監督的規定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

  第四章  證券經紀業務

  熟悉證券經紀業務的含義和特點;掌握證券經紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容;掌握開立交易結算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容;熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

  熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求;熟悉經紀業務主要環節的操作規范;熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容;熟悉經紀業務中的禁止行為;

  熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務;熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求;

  熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求;熟悉證券經紀業務的風險種類;熟悉經紀業務的風險防范措施;熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

  第五章  經紀業務相關實務

  掌握股票網上發行的含義、類型;掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

  掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

  熟悉上市開放式基金業務的有關規定;熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定;熟悉權證業務的有關規定;熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

  掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件;掌握代辦股份轉讓的基本規則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

  熟悉證券公司中間介紹業務的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍;掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

  第六章  證券自營業務

  掌握證券自營業務的含義、特點;掌握證券自營業務管理的基本要求;熟悉證券自營業務禁止行為的內容;熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

  第七章  資產管理業務

  掌握資產管理業務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件;熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定;熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

  熟悉定向資產管理業務的基本原則;熟悉定向資產管理業務運作的基本規范;熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容;熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求;

  熟悉集合資產管理業務運作的基本規范;熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容;熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。

  熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

  熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定;熟悉資產管理業務的風險及防范措施;熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

  第八章  融資融券業務

  掌握融資融券業務的含義,熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

  掌握融資融券業務管理的基本原則;掌握融資融券業務的賬戶體系;熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

  掌握融資融券交易的一般規則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控;熟悉融資融券期間證券權益的處理;融資融券業務信息披露與報告。

  熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制;熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

  第九章  債券回購交易

  掌握債券質押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則;熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則

  熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。

  掌握我國債券回購交易的清算與交收。

  第十章  證券交易的結算

  熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

  掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯系與區別;掌握清算與交收的原則;

  掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

  掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

  熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。

  第四部分  證券投資分析

  目的與要求

  本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標,宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特征、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VAR方法等。

  通過本部分的學習,要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法以及金融工程與期貨的理論與應用。

  第一章 證券投資分析概述

  掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標。熟悉證券投資分析理論發展史。熟悉證券投資分析的基本要素;熟悉我國證券市場現存的主要投資方法、理念及策略;掌握基本分析法、技術分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎和內容;熟悉證券投資分析應注意的問題。掌握證券投資分析的信息來源。

  第二章 有價證券的投資價值分析與估值方法

  熟悉證券估值的含義;熟悉虛擬資本及其價格運動形式;掌握有價證券的市場價格、內在價值、公允價值和安全邊際的含義及相互關系;熟悉貨幣的時間價值、復利、現值和貼現的含義及其例證;掌握現金流貼現和凈現值的計算;掌握絕對估值和相對估值方法并熟悉其模型常用指標和適用性;熟悉資產價值;熟悉衍生產品常用估值方法。

  掌握債券估值的原理;掌握債券現金流的確定因素;掌握債券貼現率概念及其計算公式;熟悉債券報價;掌握不同類別債券累計利息的慣例計算和實際支付價格的計算;熟悉債券估值模型;掌握零息債券、附息債券、累息債券的訂價計算;掌握債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計算;熟悉利率的風險結構、收益率差、信用利差等概念;熟悉利率的期限結構;掌握收益率曲線的概念及其基本類型;熟悉期限結構的影響因素及利率期限結構基本理論。

  熟悉影響股票投資價值的內外部因素及其影響機制;熟悉計算股票內在價值的不同股息增長率下的現金流貼現模型

  掌握計算股票內在價值的不同股息增長率下的現金流貼現模型公式及應用;熟悉計算股票市場價格的市盈率估價方法及其應用缺陷;熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運用。

  熟悉金融期貨合約的定義及其標的;掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。熟悉金融期權的定義;掌握期權的內在價值、時間價值及期權價格影響因素。掌握可轉換證券的定義;熟悉可轉換證券的投資價值、轉換價值、理論價值和市場價值的含義及計算方法;掌握可轉換證券轉換平價、轉換升水、轉換貼水的計算;熟悉可轉換證券轉換升水比率、轉換貼水比率的計算。掌握權證的概念及分類;熟悉權證的理論價值的含義、各變量變動對權證價值的影響以及權證理論價值的計算方法;掌握認股權證溢價計算公式;熟悉認股權證的杠桿作用。

  第三章  宏觀經濟分析

  熟悉宏觀經濟分析的意義;熟悉總量分析和結構分析的定義、特點和關系;熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。

  熟悉國民經濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容,熟悉各項指標變動對宏觀經濟的影響。

  掌握國內生產總值的概念及計算方法,熟悉國內生產總值與國民生產總值的區別與聯系;掌握失業率與通貨膨脹的概念,熟悉失業率與通貨膨脹率的衡量方式;掌握零售物價指數、生產者價格指數、國民生產總值物價平減指數的概念;熟悉國際收支、社會消費品零售總額、城鄉居民儲蓄存款余額、居民可支配收入等指標的內容;掌握貨幣供應量的三個層次;熟悉金融機構各項存貸款余額、金融資產總量的含義和構成;熟悉外匯儲備及外匯儲備變動情況;掌握利率及基準利率的概念;熟悉再貼現率、熟悉同業拆借利率、回購利率和各項存貸款利率的變動影響;熟悉匯率的概念及匯率變動的影響;熟悉財政收支內容以及財政赤字或結余的概念。

  掌握證券市場與宏觀經濟運行之間的關系;熟悉中國股市表現與GDP、經濟周期、通貨變動對證券市場的影響;熟悉我國證券市場指數走勢與我國GDP增長趨勢的實際關系。

  掌握財政政策和主要財政政策手段;熟悉積極財政政策及緊縮財政政策對證券市場的影響掌握貨幣政策和貨幣政策工具;熟悉貨幣政策的調控作用以及貨幣政策對證券市場的影響;掌握收入政策含義;熟悉收入政策的目標及其傳導機制;熟悉我國收入政策的變化及其對證券市場的影響;熟悉國際金融市場環境對我國證券市場的影響途徑。

  熟悉證券市場供求關系的決定原理;熟悉我國證券市場供需方的發展及現狀;掌握影響證券市場供給和需求的因素以及影響我國證券市場供求關系的基本制度變革。

  第四章  行業分析

  掌握行業和行業分析的定義;熟悉行業與產業的差別;熟悉行業分析的任務、地位及意義;熟悉行業分析與公司分析、宏觀分析的關系;掌握行業分類方法。

  掌握行業的市場結構及各類市場的含義、特點及構成;熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念;掌握行業集中度概念;熟悉以行業集中度為劃分標準的產業市場結構分類。熟悉行業競爭結構的五因素及其靜動態影響。掌握行業的類型、各類行業的運行狀態與經濟周期的變動關系、具體表現、產生原因及投資者偏好;掌握行業生命周期的含義、發展順序、表現特征與判斷標準;熟悉處于各周期階段的企業的風險、盈利表現及投資者偏好;熟悉行業衰退的種類;熟悉判斷行業生命周期的指標及其變化過程;熟悉產出增長率的經驗數據界限。

  掌握行業興衰的實質及影響因素;熟悉技術進步的行業特征及影響;掌握技術產業群的劃分標準;熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念;熟悉產業政策的概念、內容;熟悉我國目前的主要產業政策。熟悉產業組織創新的內容。熟悉經濟全球化、協議型分工和后天因素的含義;熟悉經濟全球化的主要表現及原因;熟悉產業全球性轉移、國際分工基礎與模式變化的主要內容;熟悉貿易與投資一體化理論。

  熟悉歷史資料研究法和調查研究法的含義與優缺點;熟悉歷史資料的來源;熟悉調查研究的具體方式、優缺點、適用性;掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義;熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法;熟悉判斷行業生命周期階段的增長預測分析方法。掌握相關關系、時間數列的概念和分類;熟悉因果關系與共變關系;熟悉積矩相關系數和自相關系數的含義、數值范圍及計算;掌握一元線性回歸方程的應用;掌握時間數列的判別準則;熟悉常用的時間數列預測方法。

  第五章  公司分析

  掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑。

  熟悉公司行業競爭地位的主要衡量指標。掌握經濟區位的概念;熟悉經濟區位分析的目的和途徑;熟悉自然條件、基礎條件和經濟特色的內容及其對公司的作用;熟悉產業政策對公司的作用。熟悉產品競爭能力優勢的含義、實現方式;掌握市場占有率的概念;熟悉品牌的含義與功能。掌握公司法人治理結構、股權結構規范和相關利益者的含義;熟悉健全的法人治理機制的具體體現和獨立董事制度的有關要求;熟悉監事會的作用及責任;熟悉素質的含義及公司經理人員、業務人員應具備的素質;熟悉公司盈利能力和成長性分析的內容;掌握公司盈利預測的主要假設及實際預測方法;熟悉經營戰略的含義、內容和特征;熟悉公司規模變動特征和擴張潛力與公司成長性的關系;熟悉公司基本分析在上市公司調研中的實際運用。

  熟悉資產負債表、利潤分配表和現金流量表的含義、內容、格式、編制方式以及資產、負債和股東權益的關系;熟悉利潤表反映的內容。熟悉使用財務報表的主體、目的以及報表分析的功能、方法和原則;熟悉比較分析法和因素分析法的含義;熟悉常用的比較方法。

  熟悉財務比率的含義、分類以及比率分析的比較基準;掌握公司變現能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力、投資收益和現金流量的計算、影響因素以及計算指標的含義;掌握流動比率與速動比率的影響因素;熟悉影響速動比率可信度的因素;熟悉影響公司變現能力的其他因素。熟悉或有負債的概念及內容;熟悉影響企業存貨結構及周轉速度的指標;熟悉資產負債率與產權比率、有形資產凈值債務率與產權比率的關系;熟悉融資租賃與經營租賃在會計處理方式上的區別;熟悉流動性與財務彈性的含義;掌握本期到期債務的統計對象;熟悉上述指標的評價作用,變動特征與對應的財務表現以及各變量之間的關系。

  熟悉會計報表附注項目的主要項目,掌握會計報表附注對基本財務比率的影響。熟悉沃爾評分法的比率選取與所占比重;熟悉綜合評價方法;熟悉EVA的含義、計算方法及其應用;熟悉公司財務分析的注意事項;熟悉公司各類增資行為對財務結構的影響。

  熟悉公司資產重組和關聯交易的主要方式、具體行為、特點、性質以及與其相關的法律規定;熟悉資產重組和關聯交易對公司業績和經營的影響;熟悉運用市場價值法、重置成本法、收益現值法評估公司資產價值的步驟和優缺點。

  熟悉會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。

  第六章  證券投資技術分析

  熟悉技術分析方法的局限性。熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎;熟悉價量關系變化規律;掌握道氏理論的基本原理;熟悉技術分析方法的分類及其特點。

  熟悉K線圖的畫法;熟悉K線的主要形狀及其組合的應用;熟悉趨勢的含義和類型;掌握支撐線和壓力線、趨勢線和軌道線的含義、作用;熟悉股價移動的規律;熟悉股價移動的形態;掌握反轉突破形態和持續形態的形成過程、特點及應用規則。

  熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應用方法。

  熟悉波浪理論的基本思想、主要原理;掌握葛蘭碧的量價關系法則;熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。

  熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法;掌握葛蘭威爾法則;熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念;熟悉多條移動平均線組合分析方法;熟悉平滑異同移動平均線的計算及應用法則。

  熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則;熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數、漲跌比、超買超賣等指標的基本含義與計算,熟悉其應用法則。

  第七章  證券組合管理理論

  熟悉證券組合的含義、類型;熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟;熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。

  掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。

  熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特征;熟悉投資者偏好特征;掌握無差異曲線的含義、作用和特征;熟悉最優證券組合的含義和選擇原理。

  熟悉資本資產定價模型的假設條件;掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義;掌握證券b系數的涵義和應用;熟悉資本資產定價模型的應用效果;熟悉套利定價理論的基本原理,掌握套利組合的概念及計算,能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率,熟悉套利定價模型的應用。

  熟悉證券組合業績評估原則,熟悉業績評估應注意的事項;熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及應用。

  熟悉債券資產組合的基本原理與方法,掌握久期的概念與計算,熟悉凸性的概念及應用。

  第八章      金融工程學應用分析

  熟悉金融工程的定義、內容及其應用;熟悉金融工程的技術、運作步驟。

  掌握套利的基本概念和原理,熟悉套利交易的基本原則和風險;掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理;熟悉股指期貨套利的主要方式;掌握期現套利、跨期套利、跨市場套利和跨品種套利的基本概念、原理;掌握股指期貨套期保值交易實務,主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合約份數計算;掌握套期保值與期現套利的區別。熟悉股指期貨投資的風險。

  熟悉風險度量方法的歷史演變;掌握VaR的概念與計算的基本原理;熟悉VaR計算的主要方法及優缺點;熟悉VaR的主要應用及在使用中應注意的問題。

  第九章  證券分析師的自律性組織和執業規范

  熟悉證券分析師的含義、職能和業務范圍。

  熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能;熟悉國際注冊投資分析師協會、亞洲證券與投資聯合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試(CIIA?考試)的特點、考試內容及在我國的推廣情況。了解《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師行為標準的主要規定內容。

  熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性;了解《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》的修訂特點,掌握證券分析師職業道德的十六字原則與職業責任;熟悉證券分析師執業紀律;掌握《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為。

  掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規;熟悉《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》、《證券公司內部控制指引》以及《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》的主要內容;熟悉誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合;掌握執業回避的適用場合及其具體情形;掌握執業披露的具體內容。

  第五部分 證券投資基金

  目的與要求

  本部分內容包括證券投資基金的概念與特點,證券投資基金的法律形式與運作方式,證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型,主要基金類型的風險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。

  通過本部分的學習,要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識,熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求。

  第一章  證券投資基金概述

  掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別;了解證券投資基金市場的運作與參與主體。

  掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別;了解證券投資基金的起源與發展;了解我國證券投資基金業的發展概況。

  掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別。

  了解基金業在金融體系中的地位與作用。

  第二章  基金的類型

  了解證券投資基金分類的意義,掌握各類基金的基本特征及其區別。

  了解股票基金在投資組合中的作用,掌握股票基金與股票的區別,熟悉股票基金的分類,了解股票基金的投資風險,掌握股票基金的分析方法。

  了解債券基金在投資組合中的作用,掌握債券基金與債券的區別,熟悉債券基金的類型,了解債券基金的投資風險,掌握債券基金的分析方法。

  了解貨幣市場基金在投資組合中的作用,了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象,了解貨幣市場基金的投資風險,掌握貨幣市場基金的分析方法。

  了解混合基金在投資組合中的作用,了解混合基金的類型,了解混合基金的投資風險。

  了解保本基金的特點,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的類型,了解保本基金的投資風險,掌握保本基金的分析方法。

  掌握ETF的特點、套利原理,了解ETF的類型,了解ETF的投資風險及其分析方法。

  了解QDII基金在投資組合中的作用,了解QDII的投資對象,了解QDII基金的投資風險。

  了解分級基金、交易所聯接基金的基本概念。

  第三章  基金的募集、交易與登記

  了解基金的募集程序,熟悉基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟、認購方式、收費模式,掌握開放式基金認購份額的計算。掌握封閉式基金的認購,ETF與LOF份額的認購, QDII基金份額的認購。

  了解封閉式基金上市交易條件、交易規則,熟悉封閉式基金的交易費用,掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。

  了解開放式基金的募集程序,熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和,

  掌握開放式基金申購、贖回的概念,掌握開放式基金申購、贖回的原則,熟悉開放式基金申購、贖回的費用;掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項的支付,了解巨額贖回的認定與處理方式。

  掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念。

  ETF份額折算與變更登記熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規則;掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回清單與內容。

  了解上市開放式基金上市的交易條件,掌握上市開放式基金的交易規則,了解上市開放式基金場外申購贖回與場內申購贖回的概念,;掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。

  掌握QDII 基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區別。

  掌握開放式基金份額的登記的概念,了解開放式基金登記機構及其職責,熟悉基金登記的流程,了解基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。

  第四章  基金管理人

  熟悉基金管理公司的市場準入規定,熟悉基金管理人的職責和作用,了解基金管理公司的主要業務,了解基金管理公司的業務特點。

  熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。

  了解基金管理公司的投資決策機構,熟悉投資決策委員會的主要職責;了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作。

  熟悉特定客戶資產管理業務規范性要求。

  了解基金管理公司治理結構的總體要求,掌握基金管理公司治理結構的基本原則,了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念;熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。

  第五章 基金托管人

  熟悉基金資產托管業務,熟悉基金托管人在基金運作中的作用,了解基金托管人的市場準入規定,掌握基金托管人的職責;了解基金托管業務流程。

  了解基金托管人的機構設置與技術系統。

  了解基金財產保管的基本要求,熟悉基金資產賬戶的種類,掌握基金財產保管的內容。

  了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。

  掌握基金會計復核的內容。

  了解基金托管人對基金管理人監督的主要內容,了解對基金投資運作監管結果的處理方式。

  熟悉基金托管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。

  第六章 基金的市場營銷

  了解基金市場營銷的含義與特征,掌握基金市場營銷的內容。

  了解基金產品的設計與定價。

  了解基金的銷售渠道與促銷手段,了解基金客戶服務的方式。

  了解銷售機構的準入條件,了解有關法規針對基金銷售機構職責的規范。

  熟悉對基金銷售人員行為的規范,熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規范,掌握對基金銷售費用的規范,熟悉基金銷售適用性的內容,了解基金投資者教育活動的意義。

  了解基金銷售業務信息管理的內容。

  熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則與主要內容。

  第七章  基金的估值、費用與會計核算

  掌握基金資產估值的概念,了解基金資產估值的重要性,了解基金資產估值需考慮的因素,掌握我國基金資產估值的方法;掌握計算錯誤的處理及責任承擔,了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產的估值。

  掌握基金運作過程中的兩類費用的區別,熟悉基金費用的種類,掌握各種費用的計提標準及計提方式。

  掌握基金會計核算的特點,了解基金會計核算的主要內容。

  了解基金財務會計報告分析的目的,熟悉基金財務會計報表分析的方法。

  第八章  基金利潤分配與稅收

  熟悉基金的利潤來源,掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。

  熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響,掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。

  熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定,了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規定,熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定。

  第九章  基金的信息披露

  了解基金信息披露的含義與作用,了解信息披露的實質性原則與形式性原則,熟悉對基金信息披露禁止行為的規范,了解基金信息披露的分類,了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用,了解我國基金信息披露制度體系。

  熟悉基金管理人的信息披露義務,了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務。

  了解基金合同、招募說明書的主要披露事項;掌握基金合同、招募說明書的重要信息;了解基金托管協議的主要內容。

  熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。

  掌握基金信息披露的重大性概念及其標準,熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。

  掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容,熟悉凈值偏離度信息披露的要求,了解貨幣市場基金、凈值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。掌握ETF的信息披露。

  第十章  基金監管

  了解基金監管的含義與作用,熟悉基金監管的目標,掌握基金監管的原則,了解我國基金行業監管的法規體系。

  熟悉基金監管機構對基金市場的監管,了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。

  掌握對基金管理公司市場準入監管與日常監管的內容;了解對基金托管銀行的監管;掌握對基金代銷機構的監管;了解對基金登記機構的監管。

  掌握基金募集申請核準的主要程序和內容;掌握基金銷售活動監管的內容;熟悉基金信息披露監管的內容;掌握基金投資與交易行為監管的內容。

  了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性;了解基金行業高級管理人員的任職資格條件;掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規范;掌握對投資管理人員的基本行為規范;了解對基金管理公司督察長的監督管理。

  第十一章  證券組合管理理論

  熟悉證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點;熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟;熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。

  掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特征;熟悉投資者偏好特征;掌握無差異曲線的含義、作用和特征;熟悉最優證券組合的含義;掌握最優證券組合的選擇原理。

  熟悉資本資產定價模型的假設條件;熟悉無風險證券的含義;掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系;掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義;掌握證券β系數的定義和經濟意義。

  熟悉資本資產定價模型的應用效果。

  熟悉套利定價理論的基本原理,掌握套利組合的概念及計算,能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率,熟悉套利定價模型的應用。

  掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。

  了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。

  第十二章 資產配置管理

  熟悉資產配置的含義和主要考慮因素;了解資產配置管理的原因及目標;熟悉資產配置的基本步驟。

  了解資產配置的基本方法;熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用;熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。

  了解資產配置的主要分類方法和類型;熟悉各類資產配置策略的一般特征以及在資產配置中的具體運用;熟悉戰略性資產配置與戰術性資產配置之間的異同。

  第十三章 股票投資組合管理

  了解股票投資組合的目的。

  熟悉股票投資組合管理基本策略。

  熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理。

  了解積極型股票投資策略的分析基礎;了解技術分析的基本理論;了解基本分析的主要指標和理論模型;熟悉技術分析和基本分析的主要區別。

  了解消極型股票投資的策略;熟悉指數型投資策略的理論和實踐基礎、跟蹤誤差的問題和加強指數法。

  第十四章  債券投資組合管理

  了解單一債券收益率的衡量方法;熟悉債券投資組合收益率的衡量方法;了解影響債券收益率的主要因素;了解收益率曲線的概念;熟悉幾種主要的期限結構理論。

  了解債券風險種類;熟悉測算債券價格波動性的方法;熟悉債券流通性價值的衡量。

  了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和多種策略。

  第十五章  基金績效衡量與評價

  了解基金評價的概念、目的與意義;了解基金評價需要考慮的因素,掌握基金評價的原則。

  熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法。

  了解基金績效收益率的衡量方法。

  熟悉風險調整績效衡量的方法。

  了解擇時能力衡量的方法。

  熟悉績效貢獻的分析方法。

  第六部分 參考法規目錄

  目的與要求

  參考法規目錄為與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)的主要規章和規范性文件。其中考生應當根據參考的科目,熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。,

  (一)法律

  1.《中華人民共和國公司法》

  (1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

  2.《中華人民共和國證券法》

  (1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

  3.《中華人民共和國證券投資基金法》

  (2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過  中華人民共和國主席令第9號發布)

  4.《中華人民共和國刑法》(第三章第三、四節)

  (1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂   中華人民共和國主席令第83號發布)

  5.《中華人民共和國刑法修正案(一)》

  (1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過   中華人民共和國主席令第27號發布)

  6.《中華人民共和國刑法修正案(六)》

  (由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過  中華人民共和國主席令第51號)

  7.《中華人民共和國刑法修正案(七)》

  (由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議于2009年2月28日通過,自公布之日起施行)

  (二)行政法規

  1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

  (1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布)

  2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

  (1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布)

  3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

  (1997年11月30日國務院批準  1997年12月25日國務院證券委員會發布)

  4.《證券公司監管條例》

  (2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布)

  5.《證券公司風險處置條例》

  (2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布)

  (三)司法解釋

  1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》

  (2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過  法釋[2003]2號)

  2.《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》

  (2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過  法釋[2003]1號)

  (四) 部門規章及規范性文件

  1.《證券業從業人員資格管理辦法》

  (2002年12月16日  證監會令第14號)

  2.《證券市場禁入規定》

  (2006年6月7日  證監會令第33號)

  3.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

  (證監會第63號令,2008年8月14日中國證券監督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過,根據2009年5月13日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券發行上市保薦業務管理辦法〉的決定》修訂,自2009年6月14日起施行。)

  4.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

  (2006年5月17日  證監會令第32號)

  5.《上市公司證券發行管理辦法》

  (2006年5月6日  證監會令第30號)

  6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》

  (2006年5月9日  證監會令第31號)

  7.《證券發行與承銷管理辦法》

  (2006年9月17日  證監會令第37號)

  8.《上市公司非公開發行股票實施細則》

  (2007年9月17日  證監發行字[2007]302號)

  9.《關于前次募集資金使用情況報告的規定》

  (2007年12月26日  證監發行字[2007]500號)

  10.《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》

  (2006年7月25日  證監發[2006]83號)

  11.《公司債券發行試點辦法》

  (2007年8月14日  證監會令第49號)

  12.《保薦人盡職調查工作準則》

  (2006年5月29日  證監發行字[2006]15號)

  13.《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》

  (2009年4月1日起施行 證監會公告[2009]5號)

  14.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》

  (2009年5月1日起施行)

  15.《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

  (2004年7月21日  證監發[2004]67號)

  16.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》

  (2005年2月18日  人民銀行.財政部.發改委.證監會  中國人民銀行公告[2005]第5號)

  17.《證券公司分公司監管規定(試行)》

  (2008年5月13日  證監會公告[2008]年20號)

  18.《外資參股證券公司設立規則》(2008年修訂)

  (2007年12月28日  證監會令第52號)

  19.《證券公司風險控制指標管理辦法》

  (2008年6月24日  證監會令第55號)

  20.《證券公司合規管理試行規定》

  (2008年7月14日  證監會公告[2008]30號)

  21.《證券公司年度報告內容與格式準則》(2008年修訂)

  (2008年1月14日  證監會計字[2008]1號)

  22.《證券公司分類監管規定》

  (證監會公告[2009]12號,2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改,證監會公告[2010]17號)

  23.《證券公司設立子公司試行規定》

  (2007年12月28日  證監機構字[2007]345號)

  24.《證券公司內部控制指引》

  (2003年12月15日  證監機構字[2003]260號)

  25.《證券公司治理準則(試行)》

  (2003年12月15日證監機構字[2003]259號)

  26.《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

  (2006年11月30日  證監會令第39號)

  27.《客戶交易結算資金管理辦法》

  (2001年5月16日  證監會令第3號)

  28.《關于進一步規范證券營業網點若干問題的通知》

  (2008年5月16日  證監會公告[2008]年21號)

  29.《證券公司證券自營業務指引》

  (2005年11月11日  證監機構字[2005]126號)

  30.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》

  (2003年12月18日  證監會令第17號)

  31.《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》

  (2008年5月31日  證監會公告[2008]25號)

  32.《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》

  (2008年5月31日  證監會公告[2008]26號)

  33.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

  (2008年6月3日  證監會令第54號)

  34.《證券經紀人管理暫行規定》

  (2009年4月13日起施行 證監會公告[2009]2號)

  35.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》

  (2007年8月24日  證監會令第50號)

  36.《上市公司治理準則》

  (2002年1月7日  證監會.國家經貿委  證監發[2002]1號)

  37.《上市公司章程指引(2006年修訂)》

  (2006年3月16日 證監公司字[2006]38號)

  38.《上市公司信息披露管理辦法》

  (2007年1月30日  證監會令第40號)

  39.《上市公司收購管理辦法》

  (2008年8月27日  證監會令第56號)

  40.《關于外國投資者并購境內企業的規定》

  (2006年8月8日  商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監會.外管局  商務部令2006年第10號)

  41.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

  (2005年12月31日  商務部.證監會.稅務總局.工商總局.外管局  商務部令2005年第28號)

  42.《上市公司重大資產重組管理辦法》

  (2008年4月16日  證監會令第53號)

  43.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

  (2005年6月16日  證監發[2005]51號)

  44.《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

  (2005年11月14日  證監會.銀監會  證監發[2005]120號)

  45.《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》

  (2005年12月31日  證監公司字[2005]151號)

  46.《證券投資基金信息披露管理辦法》

  (2004年6月8日  證監會令第19號)

  47.《證券投資基金銷售管理辦法》

  (2004年6月25日  證監會令第20號)

  48.《證券投資基金運作管理辦法》

  (2004年6月29日  證監會令第21號)

  49.《證券投資基金管理公司管理辦法》

  (2004年9月16日  證監會令第22號)

  50.《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》

  (2006年6月15日  證監基金字[2006]122號)

  51.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

  (2004年9月22日  證監會令第23號)

  52.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》

  (2009年3月17日 證監會公告[2009]3號)

  53.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

  (2006年8月24日  證監會、人民銀行、外管局  證監會令第36號)

  54.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

  (2007年6月18日  證監會令第46號)

  55.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

  (2007年10月12日  證監基金字[2007]277號)

  56.《證券投資基金銷售適用性指導意見》

  (2007年10月12日  證監基金字[2007]278號)

  57.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》

  (2007年11月29日  證監會令第51號)

  58.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》

  (2002年12月3日  證監基金字[2002]93號)

  59.《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》

  (證監會公告[2009]32號,2009年12月14日公布,2010年3月15日起施行。)

  60.《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》

  (證監會第64號令,2009年11月6日中國證券監督管理委員會第249次主席辦公會議審議通過,自2010年1月1日起施行。)

  61.《證券交易所管理辦法》

  (2001年12月12日  證監會令第4號)

  62.《證券登記結算管理辦法》

  (證監會第65號令,2006年4月7日中國證券監督管理委員會令第29號公布,根據2009年11月20日中國證券監督管理委員會《關于修改<證券登記結算管理辦法>的決定》修訂,自2009年12月21日起施行。)

  63.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》

  (證監會公告[2010]4號,2010年2月5日公布,自2010年2月8日起施行。)

  64.《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》

  (證監會公告[2009]14號,2009年7月15日公布并施行。)

  65.《關于修改<關于進一步規范證券營業網點的規定>的決定》

  (2009年10月15日 證監會公告[2009]27號)

  66.《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》

  (2010年1月22日 證監會公告[2010]3號)

  67.《關于加強證券經紀業務管理的規定》

  (2010年4月1日  證監會公告[2010]11號)

  68.《證券公司參與股指期貨交易指引》

  (2010年4月21日 證監會公告[2010]14號)

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